标
的
企
业
基
本
情
况

标的企业名称

上海上国投资产管理有限公司

注册地(地址)

上海市黄浦区九江路111号201室

法定代表人

陈志刚

企业类型

有限责任公司（内资）

成立时间

2015-03-11

注册资本

100,000.000000万元

注册资本币种

人民币

经济类型

国有控股企业

公司类型（经济性质）

有限责任公司（内资）

经营规模

中型

统一社会信用代码或组织机构代码

9131000033232831XD

经营范围

资产管理，实业投资，企业管理咨询，财务咨询。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

职工人数

18

是否含有国有划拨土地

否

标
的
企
业
股
权
结
构

原股东是否放弃优先受让权

有人不放弃

序号

股东名称

持股比例（%）

1

上海国际集团有限公司

67.67

2

上海久事(集团)有限公司

20

3

申能股份有限公司

5

4

上海汽车集团股权投资有限公司

2

5

上海石化城市建设综合开发有限公司

1.33

6

其余2位股东

0.8

7

上海新黄浦实业集团股份有限公司

0.67

8

上海地产(集团)有限公司

0.67

9

国网英大国际控股集团有限公司

0.67

10

中国东方航空股份有限公司

0.67

11

双钱轮胎集团有限公司

0.53

主 
要 
财 
务 
指 
标 
︵ 
万 
元 
︶

年度审计报告

年度

2019

营业收入

94.339623

利润总额

164,018.417296

净利润

161,929.971152

资产总计

2,575,836.467297

负债总计

663,703.516586

所有者权益

1,912,132.950711

审计机构

大信会计师事务所（特殊普通合伙）

企业财务报告

报表日期

2020-12-31

营业收入

0.000000

利润总额

112,439.064950

净利润

108,165.769890

资产总计

2,255,568.034866

负债总计

565,860.267968

所有者权益

1,689,707.766898

资 
产 
评 
估 
情 
况 
︵ 
万 
元 
︶

评估机构

上海财瑞资产评估有限公司

核准（备案）机构

国家电网有限公司

核准备案日期

2021-01-04

基准日审计机构

评估基准日

2020-04-30

内部审议情况

股东会决议

项目

账面价值（万元）

评估价值（万元）

资产总计

2,320,417.640000

2,732,034.320000

负债总计

599,378.550000

627,336.420000

净资产

1,721,039.090000

2,104,697.900000

转让标的对应评估值

14,101.480000

重 
要 
信 
息 
披 
露

其他披露内容

1、本项目标的企业有其他股东表示不放弃优先购买权。 2、转让方将根据《上海联合产权交易所有限公司股东行使优先购买权操作指引》，依据项目实施情况，在标的项目最终市场价格产生后通知并征询未放弃优先购买权的其他股东是否行使优先购买权，包括但不限于告知如下内容：①欲行权的其他股东应在通知要求的时间内向联交所办理行权手续，包括但不限于提交受让申请、交纳交易保证金、签订产权交易合同等；②逾期未行权的，视为放弃行权。 3、标的企业股东持股比例根据股东出资额与标的企业注册资本相除的计算结果保留两位小数（四舍五入）得出。

重大债权债务事项

无。

提示提醒等内容

1、公司固定资产-房屋建筑物科目中房屋，账面原值186,494.81元，账面净值74,819.54元，系由上海国际信托有限公司2015年分立转入的固定资产，目前该房屋仅存续账面值于我公司财务账中，无对应实物，本次评估为零。 2、公司其他应付款科目应付土地补偿款1,920,000.00元，系由上海国际信托有限公司2015年分立涉及的相关抵债土地对应的土地补偿款，目前该抵债土地已处置，该笔其他应付款-土地补偿款后续已无实际支付对象，无需支付，本次评估为零。 3、可供出售金融资产中存在部分有限合伙企业认缴比例与实缴比例不一致，根据各有限合伙协议显示收益分配方式均为按照实缴比例进行分配，本次按照合伙人份额权益按照有限合伙企业全部权益乘以实缴比例进行评估。（详情见资产评估报告） 4、根据上海上国投资产管理有限公司《关于审议公司2019年度利润分配方案的议案》及《上海上国投资产管理有限公司股东会二〇二〇年第三次会议决议》，公司于2020年6月24日分配股利，具体分配股利金额为291,473,948元。截止本次评估报告出具日，上海上国投资产管理有限公司已支付了上述股利金额，故本次评估结论中扣除了上述基准日后的股利分配金额291,473,948元。

管理层拟参与受让意向

否

转让方基本情况

转让方名称

国网英大国际控股集团有限公司

注册地（住所）

北京市东城区建国门内大街乙18号院1号楼

经济类型

国有独资公司（企业）/国有全资企业

公司类型（经济性质）

有限责任公司（内资）

持有产(股)权比例

0.67%

拟转让产(股)权比例

0.67%

产权转让行为批准情况

国资监管机构

国务院国资委监管

所属集团或主管部门名称

国家电网有限公司

批准单位名称

国网英大国际控股集团有限公司

交易条件

交易价款支付方式

一次性付款

与转让相关其他条件

1、意向受让方在充分了解产权标的情况后，并在被确认受让资格后3个工作日内，按产权转让公告的约定递交交易保证金人民币4230万元到产权交易机构指定银行账户，即为意向受让方在《产权受让申请书》中对转让方做出接受交易条件并以不低于挂牌价格受让产权标的承诺的确认，经转让方对其资格审核通过后成为产权标的的竞买人。意向受让方逾期未交纳保证金的，视为放弃受让资格。意向方被确定为受让方，且采用协议转让方式的，该交易保证金转为立约保证金，并在《产权交易合同》签订后该立约保证金转为履约保证金，待受让方支付剩余价款后，该履约保证金转为部分交易价款；采取竞价转让方式的，交易保证金转为竞价保证金，受让方的竞价保证金在《产权交易合同》签订后转为履约保证金，在支付全额交易价款时自动转为部分交易价款。竞买人未被确定为受让方且不存在违规违约情形的，其交纳的保证金在确定受让方后，自竞买人申请返还之日起3个工作日内全额返还。 2、本项目公告期即可进入尽职调查期，意向受让方通过资格确认并且缴纳保证金后，即视为已详细阅读并完全认可本股权转让项目所涉审计报告、资产评估报告等报告所披露内容以及已完成对本项目的全部尽职调查；并依据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受产权转让公告和备查文件之内容。 3、信息发布期满，如只征集到一个符合条件的竞买人：若该竞买人为非标的公司股东，该竞买人应当以不低于挂牌价格的价格受让产权，并按照产权交易机构的通知要求在规定时限内通过产权交易系统进行报价，报价高于或等于挂牌价格的，经具有优先购买权的主体在同等条件下对其报价结果表示行权意见后确定受让方和受让价格；如该竞买人为标的公司其他股东，则采取协议方式成交。竞买人被确定为受让方后，应按照竞价实施方案的要求在5个工作日内与转让方签订《产权交易合同》。 信息发布期满，如征集到两个及以上符合条件的竞买人，采取网络竞价（多次报价）方式，经具有优先购买权的主体在同等条件下对其他竞买人的竞价结果表示行权意见后确定受让方和受让价格。竞买人被确定为受让方后，应按照竞价实施方案的要求在5个工作日内签署《产权交易合同》。 4、本次产权交易价款采用一次性支付。受让方应当在产权交易合同生效之日起5个工作日内将产权交易价款全额支付至上海联合产权交易所指定账户。受让方须同意在交易所出具交易凭证后3个工作日内将交易价款划转至转让方指定账户。 5、为保护交易各方合法利益，转让方在此做出特别提示，意向受让方一旦通过资格确认且交纳保证金，即成为竞买人并对如下内容作出承诺：如竞买人存在以下任何一种情形，将承担缔约过失责任，转让方和产权交易机构可扣除该竞买人的保证金，作为对相关方的补偿，保证金不足以补偿的，相关方可按实际损失继续追诉。转让方同时承诺，如因转让方原因，导致项目无法正常推进或者发生其他违规违约行为时，以对竞买人设定的承诺条件承担同等损害赔偿责任。 如只征集到一个符合条件的竞买人：①在产权交易机构通知的规定时限内，竞买人未通过产权交易系统进行有效报价的；②竞买人在被确定为受让方后，未在5个工作日内签订产权交易合同的或未按约定时限支付交易价款的；③竞买人违反产权交易保证金的有关规定或存在其他违规违约情形的。 如征集到两个及以上符合条件的竞买人：①在网络竞价中竞买人未提交竞买文件的；②在网络竞价中各竞买人均未有效报价的；③竞买人通过网络竞价方式被确定为受让方后，未按照产权交易有关规则签订产权交易合同的或未按约定时限支付交易价款的；④竞买人违反产权交易保证金的有关规定或存在其他违规违约情形的。

受让方资格条件

1、意向受让方应为中国境内（不含港澳台地区）依法注册并有效存续的企业法人、其他经济组织或具有完全民事行为能力的自然人。 2、意向受让方应具有良好的财务状况和支付能力。 3、意向受让方应具有良好商业信用。 4、意向受让方应符合有关法律法规规定的其他条件。

保证金设定

是否交纳保证金

是

交纳金额

4,230.000000万元

交纳时间

意向受让方经资格确认后3个工作日内交纳